近日，秦皇島某貨代公司出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)漏洞，涉及近30萬噸進(jìn)口銅精礦，預(yù)計(jì)貨值約60億元人民幣。
2022年8月1日前后，有13家貨主企業(yè)陸續(xù)接到電話通知，其名下堆放在秦皇島港口貨物堆場(chǎng)的銅精礦大部分“滅失”，涉及貨物數(shù)量約29萬噸。
據(jù)期貨日?qǐng)?bào)記者了解，上述13家貨主企業(yè)進(jìn)口的銅精礦在秦皇島口岸的報(bào)關(guān)、報(bào)檢及貨物倉(cāng)儲(chǔ)、貨權(quán)保管等工作均委托秦皇島外輪代理有限公司（簡(jiǎn)稱秦皇島外輪代理）或秦皇島外代物流有限公司（簡(jiǎn)稱秦皇島外代物流）辦理。這兩家貨代公司以委托作業(yè)的形式，委托秦皇島港股份有限公司（簡(jiǎn)稱秦港股份）進(jìn)行港口作業(yè)及貨物監(jiān)管。
事發(fā)后，上述兩家貨代公司通知這些貨主企業(yè)趕赴秦皇島外代物流商討相關(guān)事宜。
在之后的質(zhì)詢會(huì)上，貨代公司承認(rèn)，在未收到貨主企業(yè)指令的情況下，擅自將貨物放給了第三方，目前貨物未存儲(chǔ)于堆場(chǎng)。
港口存貨被他人“無單”提走？
“我們進(jìn)口的銅精礦是7月中旬到港，委托秦皇島外代物流幫我們做報(bào)關(guān)、報(bào)檢、卸貨、倉(cāng)儲(chǔ)、貨權(quán)保管等。事發(fā)前，我們派人去港口查貨，還是有貨的，而且有寫著我們公司名的標(biāo)牌，當(dāng)時(shí)我們還拍了照片。”一家貨主企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)期貨日?qǐng)?bào)記者說，“到8月1日，我們聯(lián)系秦皇島外代物流時(shí)，他們說貨出問題了，讓我們趕緊去現(xiàn)場(chǎng)。”
上述貨主企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示，公司接到通知后派人趕到秦皇島港口貨物堆場(chǎng)，看到原先存放自己貨物的地方還有銅精礦，標(biāo)牌顯示該批貨物的貨主為外代物流。從貨主企業(yè)向記者提供的事發(fā)前、后貨物的照片看，8月初照片中堆放的銅精礦貨頂形狀以及與參照物的相對(duì)位置，與此前盤庫(kù)時(shí)拍的照片基本符合，貨物數(shù)量較之前有所減少。
另有多家貨主企業(yè)人員向記者反映，本次事件中，共通知到13家貨主企業(yè)，合計(jì)近30萬噸進(jìn)口銅精礦“滅失”，損失金額預(yù)計(jì)60億元左右。這13家貨主企業(yè)中，包括12家北京、陜西、安徽、江西、廣東、湖南、浙江、山東等地的中央、省、市屬國(guó)有企業(yè)。
據(jù)期貨日?qǐng)?bào)記者了解，這些貨主企業(yè)進(jìn)口的銅精礦在秦皇島口岸的報(bào)關(guān)、報(bào)檢、貨物倉(cāng)儲(chǔ)、貨權(quán)保管等相關(guān)工作均委托秦皇島外代物流、秦皇島外輪代理辦理。秦皇島外代物流為秦皇島外輪代理的子公司。上述兩家貨代公司以委托作業(yè)的形式，委托秦港股份進(jìn)行港口作業(yè)及貨物監(jiān)管。
“對(duì)于這批進(jìn)口銅精礦，前期貨代公司也正常給我們提供了檢驗(yàn)報(bào)告、入庫(kù)憑證等單據(jù)資料。”另一家貨主企業(yè)人員告訴記者，貨物堆放于堆庫(kù)哪個(gè)位置，貨代公司也給貨主企業(yè)發(fā)了相應(yīng)文件、書面通知，包括在庫(kù)證明和在庫(kù)文件?！拔覀兊礁劭诒P庫(kù)時(shí)，貨物與照片也相符，是同一堆貨?！?br style="box-sizing:border-box !important;margin:0px;padding:0px;outline:0px;max-width:100%;overflow-wrap:break-word !important;" />
“我們是在8月1日下午收到秦皇島外輪代理的電話通知，說貨丟了，讓趕快來協(xié)商。”上述貨主企業(yè)人員告訴記者，他們收到通知后就連夜趕往秦皇島?！爸耙恢?，公司人員去盤貨，當(dāng)時(shí)一切都還正?！，F(xiàn)在貨說沒就沒了。”
據(jù)幾家貨主企業(yè)介紹，目前13家貨主企業(yè)均已抵達(dá)秦皇島了解該事件的整體情況，并要求相關(guān)責(zé)任追究。
有貨主企業(yè)人員向記者透露，貨主企業(yè)到達(dá)秦皇島港口后，秦皇島外輪代理董事長(zhǎng)周某組織寧波和笙國(guó)際貿(mào)易有限公司（簡(jiǎn)稱和笙公司）、葫蘆島瑞升商貿(mào)有限公司（簡(jiǎn)稱瑞升商貿(mào)）的實(shí)控人劉宇與13家貨主企業(yè)會(huì)談。
貨主企業(yè)向記者提供的“8月2日質(zhì)詢會(huì)視頻”顯示，在質(zhì)詢會(huì)上，劉宇向到場(chǎng)企業(yè)道歉后，介紹自己遇到了資金缺口。貨主企業(yè)人員現(xiàn)場(chǎng)提問時(shí)，劉宇承認(rèn)，在沒有收到貨主指令的情況下，預(yù)先提走了貨物。
有貨主企業(yè)人員告訴記者，當(dāng)天上午貨代公司相關(guān)負(fù)責(zé)人曾表示，貨代公司業(yè)務(wù)人員違規(guī)操作配合劉宇放貨。此次面對(duì)資金鏈斷裂，被提走的貨補(bǔ)不上，違規(guī)情況就此暴露。
劉宇對(duì)此表示承認(rèn)。
8月2日，秦皇島外代物流應(yīng)部分貨主企業(yè)要求出具了相應(yīng)情況說明，表示貨物在未收到貨主指令的情況下被第三方提走。從貨主企業(yè)提供的紙質(zhì)說明情況照片截圖看，有部分情況說明提到，貨主企業(yè)名下的銅精礦被提走后，已經(jīng)被運(yùn)到了國(guó)內(nèi)某地的冶煉廠。
但有貨主企業(yè)人員提到，雖然貨代公司出具的情況說明中道出了貨物去向，但沒有提供任何相關(guān)物流單據(jù)。他們要求貨代公司提供相關(guān)單據(jù)及港口作業(yè)記錄、監(jiān)控視頻等資料，但沒有得到回復(fù)。
上述幾家貨主企業(yè)告訴記者，目前秦皇島外輪代理、秦皇島外代物流對(duì)該事件相關(guān)事宜，均由秦皇島外輪代理董事長(zhǎng)周某出面與貨主企業(yè)溝通。期貨日?qǐng)?bào)記者8月8日聯(lián)系到周某，問及是否承認(rèn)公司內(nèi)部違規(guī)違法行為導(dǎo)致13家企業(yè)貨物丟失，是否愿意承擔(dān)相應(yīng)的損失，周某表示，目前不接受媒體記者采訪，該事件已經(jīng)進(jìn)入相關(guān)司法程序。
風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”失效
記者在采訪中注意到，丟失貨物的13家貨主企業(yè)中，多家企業(yè)之前與和笙公司或瑞升商貿(mào)有業(yè)務(wù)往來。
據(jù)部分貨主企業(yè)介紹，他們?cè)谇鼗蕧u港口通過秦皇島外代物流、秦皇島外輪代理進(jìn)行的銅精礦年貿(mào)易量約100萬噸。此前，大部分貨主企業(yè)的最終買家都是和笙公司或瑞升商貿(mào)。各公司與和笙公司或瑞升商貿(mào)的業(yè)務(wù)合作模式相似。貨主企業(yè)與和笙公司或瑞升商貿(mào)合作時(shí)間半年至五六年不等。
據(jù)期貨日?qǐng)?bào)記者了解，本次涉及的13家貨主企業(yè)中，有部分企業(yè)收到過和笙公司不超過貨值10%的履約保證金，但直至事發(fā)也沒有收到過全部貨款。
“我們進(jìn)口的銅精礦，以前確實(shí)賣給和笙公司的比較多。這批貨我們往秦皇島港口運(yùn)，也是有意向賣給和笙公司。但我們?cè)跇I(yè)務(wù)開展過程中，并沒有向秦皇島外代物流透露我們的下游客戶是哪一家?！币患邑浿髌髽I(yè)人員向記者介紹，而且在正常情況下，下游買主和笙公司付款給貨主企業(yè)后，貨主企業(yè)發(fā)送放貨指令至貨代公司，貨代公司才能將貨物放給指令中指定的下游買主和笙公司?！柏洿緫?yīng)該是不知道貨要賣給誰的，我們也沒有給貨代公司發(fā)過提貨指令，和笙公司卻能從港口把貨提走。”他說。
記者在采訪中了解到，這次涉事企業(yè)中，也有貨主企業(yè)與和笙公司、瑞升商貿(mào)以往沒有直接的業(yè)務(wù)往來，他們這批銅精礦的下游買家也不是和笙公司或瑞升商貿(mào)。
多位貨主企業(yè)人員坦言，他們對(duì)進(jìn)口銅精礦業(yè)務(wù)一直都十分謹(jǐn)慎，有嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管控，在貨權(quán)控制、倉(cāng)儲(chǔ)或監(jiān)管方、客戶準(zhǔn)入等方面都有資質(zhì)審查。在進(jìn)口銅精礦業(yè)務(wù)上，之所以會(huì)與和笙公司、瑞升商貿(mào)做業(yè)務(wù)，主要是因?yàn)榍鼗蕧u外輪代理、秦皇島外代物流是秦皇島港口唯一的全資國(guó)有外代公司，由河北港口集團(tuán)控股，貨主企業(yè)相信其能在各環(huán)節(jié)全流程對(duì)貨物監(jiān)督、監(jiān)控，形成一道“防火墻”。
“想著有港口和貨代公司把關(guān)，相對(duì)安全。誰知，在沒有我們貨主指令且毫不知情的情況下，貨物卻被提走了?！鄙鲜鲐浿髌髽I(yè)人員表示。
據(jù)介紹，多年來，國(guó)內(nèi)銅精礦業(yè)務(wù)鏈條穩(wěn)定，相關(guān)業(yè)務(wù)有成熟的內(nèi)控規(guī)定和行業(yè)管理規(guī)范，進(jìn)口銅精礦基本都是通過港口可靠的代理公司進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，屬于安全系數(shù)較高的業(yè)務(wù)。進(jìn)口銅精礦一般都是在港口堆場(chǎng)中散堆，不定時(shí)盤庫(kù)監(jiān)貨是相關(guān)業(yè)務(wù)的重要風(fēng)控手段之一?！斑M(jìn)口至秦皇島港的銅精礦都堆放在港口?！币患邑浿髌髽I(yè)人士告訴記者。
據(jù)貨主企業(yè)人士介紹，企業(yè)盤庫(kù)查貨時(shí)，大都通過貨物位置、垛堆形狀及標(biāo)牌等確認(rèn)貨物。他們?cè)谑掳l(fā)前的盤庫(kù)、巡庫(kù)中并沒有發(fā)現(xiàn)問題。貨物在港口存放期間堆垛管理、標(biāo)識(shí)、標(biāo)牌及放置等碼頭作業(yè)內(nèi)容既然由秦港股份負(fù)責(zé)，他們也希望秦港股份能給一個(gè)說法。
多家貨主企業(yè)人員向期貨日?qǐng)?bào)記者反映，他們已經(jīng)在秦皇島和公司所在地報(bào)案，并著手民事訴訟，開始后續(xù)的保全工作。同時(shí)，讓他們擔(dān)憂的是，兩家貨代公司均為“輕資產(chǎn)公司”，秦皇島外輪代理、秦皇島外代物流注冊(cè)資本分別為2556萬元和550萬元，對(duì)此次事件是否有足夠的償付能力。
還有貨主企業(yè)人員向記者介紹，港口倉(cāng)儲(chǔ)貨物丟失后，秦皇島外代物流在通知貨主企業(yè)之前，已于7月31日?qǐng)?bào)警并立案。秦皇島外代物流稱“公司內(nèi)部員工偽造公章進(jìn)行違規(guī)違法行為，和笙公司實(shí)控人有詐騙行為”。當(dāng)?shù)毓矙C(jī)構(gòu)于8月1日以職務(wù)侵占受理此案。8月2日、3日多家收到貨物丟失通知的企業(yè)也報(bào)了案。8月6日，公安機(jī)關(guān)告知報(bào)案企業(yè)，已按劉宇涉嫌合同詐騙立案。
8月15日早間，秦港股份發(fā)布澄清公告稱，經(jīng)初步核實(shí)，一是公安機(jī)關(guān)已對(duì)該事件進(jìn)行立案調(diào)查；二是公司未參與此項(xiàng)貿(mào)易糾紛，公司亦未作為被告方進(jìn)入訴訟程序；三是公司作為港口企業(yè)提供港口作業(yè)服務(wù)，與貨代公司簽訂兩方合同，根據(jù)貨代公司指令出入庫(kù)，無義務(wù)進(jìn)一步核實(shí)實(shí)際貨主身份并征得貨主同意；四是貨代公司與公司所屬同一控股股東河北港口集團(tuán)有限公司，但兩貨代公司與本公司無股權(quán)關(guān)系，劉宇亦與公司無關(guān)系。
倉(cāng)儲(chǔ)物流信用體系需進(jìn)一步完善
十幾家企業(yè)近30萬噸銅精礦丟失，對(duì)一些丟失貨物數(shù)量較大的貨主企業(yè)來說，短期的正常經(jīng)營(yíng)可能要面對(duì)更大的壓力。一家貿(mào)易公司業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人向記者表示，一方面，對(duì)丟失貨物的追償要花費(fèi)時(shí)間成本，且存在很大的不確定性。另一方面，在貨物丟失、沒有收到貨款的情況下，貨主企業(yè)仍需向上游外商支付貨款，企業(yè)資金鏈必然變得緊張，資金成本也會(huì)因此提高，不利于企業(yè)未來的經(jīng)營(yíng)發(fā)展。
上述貿(mào)易公司負(fù)責(zé)人認(rèn)為，就整個(gè)行業(yè)而言，本次事件涉及企業(yè)廣泛，影響惡劣，對(duì)國(guó)內(nèi)有色金屬市場(chǎng)生態(tài)可能會(huì)造成一定沖擊。“在港口丟失巨量貨物”可能也會(huì)對(duì)港口信譽(yù)帶來一定負(fù)面影響。
不過，也有行業(yè)人士提出，如果能夠追索相關(guān)貨物流向，且終端買主還未支付全部貨款，那這次丟失貨物的貨主企業(yè)或許能追回部分貨款。
北京市中聞（鄭州）律師事務(wù)所呂鳳麗律師和張怡律師表示，外貿(mào)業(yè)務(wù)存在多環(huán)節(jié)、多主體和法律關(guān)系復(fù)雜多樣的特點(diǎn)，貿(mào)易過程往往伴隨諸多民事甚至刑事風(fēng)險(xiǎn)。本次事件雖然尚有諸多事實(shí)有待查證，但僅就當(dāng)前媒體公開報(bào)道信息及貨主企業(yè)介紹的情況看，整個(gè)交易流程至少涉及十多家貨主企業(yè)、兩家外貿(mào)中介機(jī)構(gòu)，還有一家大型港口和兩家商貿(mào)企業(yè)。法律關(guān)系除涉及貿(mào)易委托代理、貨物倉(cāng)儲(chǔ)保管、訂貨供貨等諸多民事領(lǐng)域，還可能涉嫌刑事責(zé)任。上述兩位律師認(rèn)為，本案價(jià)值巨大已引起相關(guān)方面高度重視，相關(guān)法務(wù)和合規(guī)部門有必要跟進(jìn)法律預(yù)判和預(yù)警備案，及時(shí)挽損護(hù)航企業(yè)發(fā)展。
這兩位律師還表示，關(guān)于民事責(zé)任部分，相關(guān)貨主企業(yè)可以根據(jù)合同約定和侵權(quán)有關(guān)法律規(guī)定，依據(jù)事實(shí)和證據(jù)向包括代理方和冒領(lǐng)方、倉(cāng)儲(chǔ)保管責(zé)任方要求承擔(dān)合同責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任，及時(shí)采取訴前和訴訟程序，避免損失擴(kuò)大。關(guān)于刑事責(zé)任，我國(guó)目前尚沒有規(guī)定針對(duì)此情形的背信刑事責(zé)任，根據(jù)我國(guó)刑法，本案可能涉及（職務(wù)）侵占、盜竊甚至（合同）詐騙等行為，根據(jù)案情的不斷揭示，對(duì)于符合法律規(guī)定的情形，可通過刑事訴訟程序追究相關(guān)責(zé)任。
從企業(yè)的角度看，上述律師特別強(qiáng)調(diào)，這次事件給諸多企業(yè)敲響了警鐘，面對(duì)外貿(mào)錯(cuò)綜復(fù)雜的法律關(guān)系和瞬息萬變的交易進(jìn)程，企業(yè)除注重合同簽訂環(huán)節(jié)外，還應(yīng)關(guān)注合同履行全流程的動(dòng)態(tài)管理，形成合同履行信息的閉環(huán)管理。要不斷關(guān)注交易對(duì)方經(jīng)營(yíng)和訴訟風(fēng)險(xiǎn)，遇到風(fēng)險(xiǎn)苗頭及時(shí)依法應(yīng)對(duì)，降低風(fēng)險(xiǎn)和損失的發(fā)生概率。更重要的是，相關(guān)企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)和管理，形成現(xiàn)代化的企業(yè)管理制度，避免實(shí)際控制人利益代替企業(yè)利益，堵塞管理漏洞，增強(qiáng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任感，筑牢法律防范的底線。
在大宗商品領(lǐng)域人士看來，當(dāng)前國(guó)內(nèi)倉(cāng)儲(chǔ)物流的信用體系還需要進(jìn)一步完善。倉(cāng)儲(chǔ)物流是大宗商品市場(chǎng)的重要基礎(chǔ)設(shè)施，目前存在規(guī)?；⒕?xì)化程度較低，主體話語權(quán)不對(duì)等，地域分割明顯等問題，導(dǎo)致管理水平、信用水平參差不齊。金融機(jī)構(gòu)參與現(xiàn)貨市場(chǎng)存在較大的經(jīng)驗(yàn)壁壘和合規(guī)成本，需要對(duì)交易行為、客戶、物流、資金流進(jìn)行全面審查、監(jiān)測(cè)，人力、財(cái)力、物力的投入較大。
“通過倉(cāng)儲(chǔ)物流的自動(dòng)化、數(shù)字化形成統(tǒng)一的數(shù)據(jù)信息網(wǎng)絡(luò)，不僅有利于市場(chǎng)參與主體的風(fēng)險(xiǎn)管控，也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)掌握市場(chǎng)發(fā)展情況，為規(guī)范市場(chǎng)提供數(shù)據(jù)支持。”行業(yè)人士建議，未來應(yīng)加快信息技術(shù)在倉(cāng)儲(chǔ)物流環(huán)節(jié)的應(yīng)用，這將能夠緩解信息不對(duì)稱等關(guān)鍵問題，有利于提高市場(chǎng)整體的貿(mào)易效率和信用水平。
