網(wǎng)訊：8月6日，上海期貨交易所發(fā)布關(guān)于2019年7月查處違法違規(guī)行為情況的公告。原公告如下：
為切實(shí)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，我所根據(jù)有關(guān)法規(guī)持續(xù)對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。7月份查處情況如下：
異常交易行為管理方面，處理異常交易行為113起。其中，自成交超限32起，頻繁報(bào)撤單超限80起，實(shí)際控制關(guān)系賬戶合并持倉(cāng)超限1起。通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示115次，將12名客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)18次，對(duì)其中6名客戶采取限制開(kāi)倉(cāng)的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告。
實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，7月份對(duì)55組137個(gè)賬戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定。
疑似違規(guī)交易處理方面，7月份對(duì)12起疑似違規(guī)交易行為進(jìn)行排查，對(duì)其中1起進(jìn)行立案調(diào)查。7月份對(duì)6名客戶進(jìn)行了談話提醒。?
特此公告。